СПБ Биржа утвердила планы по запуску торгов заблокированными акциями США
СПБ Биржа запустит торги заблокированными акциями. Об этом «РБК Инвестициям» сообщили в пресс-службе торговой площадки. Их механизм на текущий момент не определен, СПБ Биржа консультируется с участниками торгов.
«Комитет по развитию рынков СПБ Биржи поддержал решение начать торги заблокированными ценными бумагами. На первом этапе инвесторам будут доступны акции с первичным листингом в США, в цепочке хранения которых нет НРД», — сообщил представитель пресс-службы СПБ Биржи.
Также он перечислил следующие особенности торгов заблокированными ценными бумагами:
- они будут проводиться с использованием только российского пула ликвидности СПБ Биржи;
- планируется проводить торги с 10:00 до 19:00 мск;
- торги и расчеты по сделкам будут проводиться в рублях;
- продавать заблокированные ценные бумаги могут все инвесторы, а купить — только квалифицированные;
- СПБ Биржа и СПБ Банк не будут взимать какую-либо плату за свои услуги.
СПБ Биржа продолжает консультации с участниками торгов по механизмам запуска торгов, добавили в пресс-службе.
Также в пресс-службе торговой площадки уточнили, что по итогам оценки юридических рисков консультанты СПБ Биржи из коллегии адвокатов Delcredere, которые специализируются на санкциях, не усматривают влияния запуска торгов заблокированными иностранными ценными бумагами на разблокировку иностранных ценных бумаг, которые заморожены на счетах СПБ Банка в вышестоящих иностранных депозитариях. Этот вывод относится и к рассматриваемому коллективному обращению СПБ Банка в OFAC в интересах инвесторов, и к индивидуальным обращениям инвесторов в OFAC. Согласно позиции юристов, смена собственника иностранных ценных бумаг в российской юрисдикции не является фактором, оказывающим влияние на разблокировку активов.
По мнению консультантов из коллегии адвокатов Delcredere, торги иностранными ценными бумагами в российской юрисдикции не нарушают санкционное регулирование США и не влекут рисков вторичных санкций для их участников, поскольку СПБ Биржа и СПБ Банк не будут взимать какую-либо плату за свои услуги, а значит, не получат выгоды от сделок с заблокированными иностранными ценными бумагами.
Ранее СПБ Биржа сообщала «РБК Инвестициям», что намерена принять решение о возможности организации торгов заблокированными ценными бумагами после обсуждения этого вопроса с участниками торгов на комитете биржи по развитию рынков, который планировалось провести до конца мая.
Торговая площадка задумалась о возможности подобных сделок после того, как Мосбиржа в конце апреля запустила внебиржевые торги заблокированными бумагами, учитывающимися в Национальном расчетном депозитарии (НРД).
До введения санкций на обе торговые площадки и их депозитарии на каждой из них торговались иностранные бумаги: на Мосбирже они учитывались в Национальном расчетном депозитарии (НРД), а у СПБ Биржи расчетным депозитарием выступал СПБ Банк.
28 апреля Национальный клиринговый центр (НКЦ), входящий в группу Мосбиржи, запустил внебиржевые торги 127 иностранными ценными бумагами. В их числе акции крупнейших по капитализации компаний США: Apple, Amazon, Cisco Systems, Microsoft, Tesla, Berkshire Hathaway, Alphabet, NVIDIA, Visa и др. Также в списке есть паи 19 фондов ETF провайдера FinEx. В будущем перечень инструментов может быть расширен.
Неквалифицированные инвесторы могут продавать только те бумаги, которые были куплены ими до блокировки. У квалифицированных инвесторов больше возможностей в силу их статуса — они могут и продавать, и покупать.
Внебиржевые торги заблокированными активами в России проходили и ранее — например, у брокеров «Т-Инвестиций» и «Финама» такая возможность была реализована между их клиентами. Благодаря централизации и использованию инфраструктуры Мосбиржи в них смогли принимать участие не только клиенты конкретных компаний, но и весь рынок.
В то же время эксперты, опрошенные «РБК Инвестициями», ранее указывали на ряд рисков в таких торгах для инвесторов и для самих площадок. В частности, продавцы должны понимать, что цена на внебиржевых торгах не обязана соответствовать рыночной цене аналогичной бумаги, как правило, она существенно ниже. Покупателю же стоит иметь в виду, что он приобретает актив, который остается замороженным в иностранных депозитариях, их статус не меняется.
Плюс он может получить повышенный налог на такую бумагу — если цена покупки будет ниже рыночных цен на иностранных биржах на 20% и более, возникает материальная выгода, что влечет уплату НДФЛ дополнительно 13% или 15% для резидентов, 30% — для нерезидентов Российской Федерации. НДФЛ начисляется на разницу между минимальной рыночной ценой на день покупки и фактической ценой покупки. Удержание налога — при следующем выводе денег с брокерского счета, а если инвестор не выводил средства либо брокер доначислил налог — то по итогам календарного года.
Группа СПБ Биржи подпала под санкции США в ноябре 2023 года. В мае 2024-го торговая площадка направила коллективную заявку на разблокировку активов инвесторов в Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США. В апреле 2025 года СПБ Биржа и расчетный депозитарий площадки СПБ Банк подали совместное заявление в OFAC на исключение их из санкционного списка. Заявление находится на рассмотрении, сообщил «РБК Инвестициям» представитель торговой площадки в начале июня.
Финансовый инструмент, используемый для привлечения капитала. Основные типы ценных бумаг: акции (предоставляет владельцу право собственности), облигации (долговая ценная бумага) и их производные. Подробнее Регламентированный рынок, где встречаются продавцы и покупатели, торгующие различными активами: акциями, облигациями, валютой, фьючерсами, товарами. Стать участником торгов на бирже может каждый – для этого нужно открыть брокерский счет. Каждая сделка заключается по рыночной цене, совершается практически мгновенно, а также регистрируется и контролируется. Подробнее
