ЦБ уличил сотрудников KPMG и Evraz в инсайдерской торговле
Банк России установил факты неправомерного использования инсайдерской информации при заключении сделок с акциями шахты «Распадская» на бирже в ноябре 2020 года, сообщил регулятор. ЦБ принял ряд мер в отношении нарушителей, в том числе приостановив торговлю по их брокерским счетам.
Осенью 2020 года холдинг Evraz проводил консолидацию своих угольных активов на уровне «Распадской». В рамках этого процесса шахта купила «Южкузбассуголь», а акционерам, которые были несогласны с этой сделкой, предложила выкупить свои бумаги по ₽164. Инсайдеры знали об этой оценке и заранее скупили акции по текущим котировкам, которые были существенно ниже.
Среди лиц, которым стала доступна инсайдерская информация, — сотрудник KPMG Дмитрий Смолин. Аудиторско-консалтинговая фирма на тот момент оказывала «Распадской» услуги по оценке рыночной стоимости акций. Известно, что в июне 2021 года он перешел на работу в инвестиционный банк «Синара».
Доступ к информации также получила сотрудница «ЕвразХолдинга», входившего наряду с «Распадской» в одну группу Evraz, Нарине Мамарян. О предстоящих решениях также знали ее супруг и близкие родственники — Евгений Панов, Кристина Мамарян и Грета Петросян.
Об условиях сделки по покупке компании «Южкузбассуголь» «Распадская» объявила 13 ноября 2020 года. Она также сообщила, что проведет обратный выкуп собственных акций у акционеров, не поддержавших данное решение, по стоимости ₽164 за штуку. После сообщения о сделке и условиях выкупа бумаг акции «Распадской» подорожали более чем на 18%.
За несколько дней до этого инсайдеры покупали акции гораздо дешевле цены выкупа, показала проверка регулятора. Затем они продали бумаги на росте цены после публикации новости, что позволило им заработать на продаже.
«Evraz осуществлял полное содействие Банку России в рамках проведенного расследования», — сообщил представитель холдинга. По его словам, компания приняла соответствующие меры по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации.
РБК направил запросы в KEPT (ранее KPMG. — «РБК Инвестиции») и «Синару», а также представителям «Распадской» и Дмитрию Смолину.
Читайте на РБК Pro: Как «король инсайдерской торговли» получил $1,5 млрд и 7,5 лет тюрьмы
Также проверкой установлено ненадлежащее исполнение со стороны «Распадской», «ЕвразХолдинга» и KPMG в рассматриваемый период требований Федерального закона № 224-ФЗ. Речь идет о принятии мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации или манипулирования рынком.
