Перейти к основному контенту

Новейшие практики цифрового обслуживания бизнеса

Обслуживание счета

Снятие в банкоматах

Переводы физлицам

Реклама. ПАО «Промсвязьбанк».
Генеральная лицензия Банка России № 3251.

Экономика ,  
0 

PwC заплатит штраф в $25 млн за нарушение санкций США

Аудиторская компания PricewaterhouseCoopers заплатит $25 млн за помощь крупнейшему банку Японии Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ в сокрытии транзакций, нарушавших санкции США. Также в качестве наказания аудиторам PwC в течение двух лет запрещено привлекать в качестве клиентов банки, зарегистрированные в Нью-Йорке.
Фото: AP
Фото: AP

Американские власти обвинили PwC, которая входит в четверку глобальных аудиторов, в том, что фирма незаконно изменила отчет о проверке Bank of Tokyo-Mitsubishi на соответствие законодательству США об отмывании денег. В период с 2002 по 2007г. японский банк провел через свое подразделение в Нью-Йорке порядка 28 000 долларовых платежей на общую сумму около $100 млрд в интересах лиц и компаний из Ирана, Судана и Мьянмы (Бирмы), которые находятся под санкциями Министерства финансов США. В 2013г. власти США оштрафовали Bank of Tokyo-Mitsubishi на $250 млн.

PwC проверяла клиринговые операции Bank of Tokyo-Mitsubishi в течение года — с июня 2007г. по июнь 2008г. Расследование обстоятельств этих проверок пришло к выводу, что аудитор удалил некоторые детали из первоначальной версии своего отчета под давлением руководства японского банка. В частности, из финального отчета исчезла фраза о том, что руководство банка давало «письменные инструкции» в отношении транзакций, которые могут заинтересовать власти США на предмет нарушения санкций. В соответствии с этими инструкциями сотрудники должны были удалять информацию о подобных платежах после их проведения.

В первоначальной версии своего отчета PwC писала, что получила информацию об инструкциях слишком поздно, и признавала, что эти сведения могли повлиять на подходы аудитора к проведению проверок банка.

Но в финальной версии отчета PwC, полученной регуляторами, аудитор заключил, что «письменные инструкции банка не оказали влияние на полноту информации при проведении аудита». Кроме того, PwC удалила из отчета и некоторую другую информацию, например переводы с японского на английский язык инструкций банка, касавшихся операций банка с недружественными США странами.

В тексте мирового соглашения PwC с департаментом финансовых услуг Нью-Йорка даже приводятся высказывания одного из директоров PwC (имя не называется), который в 2013г. был назначен партнером аудиторской фирмы, а ранее участвовал в аудите Bank of Tokyo-Mitsubishi. В электронной переписке с сотрудниками и партнерами PwC этот директор неоднократно высказывал опасения по поводу того, что клиент не расположен к проведению чрезмерно «объективного» расследования. Он также писал, что более глубокий анализ мог бы привести к обнаружению еще больших нарушений со стороны Bank of Tokyo-Mitsubishi: Это может вскрыть новую «банку с червями». Ни один из сотрудников фирмы не счел высказывания директора неподобающими, хотя они ставят под сомнение объективность аудиторской фирмы, резюмируют регуляторы. Из-за этих нарушений PwC удержал более 20% вознаграждения своего директора (ныне партнера), говорится в соглашении.

Расследование в отношении PwC проводил нью-йоркский департамент по финансовым услугам под руководством Бенджамина Лоуски. Финансовый регулятор особо пристально следит за деятельностью консультантов, которые помогают банкам соответствовать американским законам и требованиям регуляторов. «Мы продолжаем искать факты неприемлемого воздействия [руководства банков на аудиторов] и других нарушений в секторе банковского консалтинга», — приводятся слова Лоуски в заявлении по поводу соглашения с PwC. «Случаи, когда банки пытаются воздействовать на своих консультантов, чтобы отмыть «объективные» отчеты для регуляторов, а аудиторы идут у них на поводу, могут подорвать всю систему консервативного надзора», — считает руководитель департамента.

В прошлом году департамент подписал похожее мировое соглашение с Deloitte, обязав фирму заплатить $10 млн и в течение года не оказывать услуги нью-йоркским банкам. Deloitte был обвинен в сокрытии операций по отмыванию денег британского банка Standart Chartered.

Алена Сухаревская

СберПро Интересное

Упал — поднялся.
Как быстро восстановить бизнес после кибератак

СберПро Интересное

Заряд для автопрома. Как развивается индустрия электромобилей

СберПро Туризм

Притяжение Арктики. Как туристический бренд помогает развивать индустрию путешествий

СберПро АПК

Барометр отрасли: рыболовство и аквакультура

СберПро Транспорт

Эпоха ренессанса.
Что движет российский рынок лизинга

СберПро Главное

Азиатский уклон: новые перспективные пути для экспорта российских технологий

СберПро Главное

Цифровой кодекс:
как будет выглядеть новая концепция регулирования ИКТ

СберПро Промышленность

Как развиваются промышленные кластеры в России и чем они выгодны бизнесу и регионам

СберПро Интересное

Пять глобальных технотрендов в области искусственного интеллекта

СберПро Интересное

Как избежать коммуникативных трудностей в распределённой команде

Теги

Новейшие практики цифрового обслуживания бизнеса

Обслуживание счета

Снятие в банкоматах

Переводы физлицам

Реклама. ПАО «Промсвязьбанк».
Генеральная лицензия Банка России № 3251.

Прямой эфир
Ошибка воспроизведения видео. Пожалуйста, обновите ваш браузер.
Лента новостей
Курс евро на 20 июня
EUR ЦБ: 89,09 (-4,21)
Инвестиции, 17:39
Курс доллара на 20 июня
USD ЦБ: 82,63 (-4,41)
Инвестиции, 17:39
Что последует за договоренностью России и КНДР о взаимной военной помощи Политика, 20:37
Губернатор уточнил данные о раненых при обстреле Грайворона Общество, 20:31
Германия повела 2:0 в матче с Венгрией. Как проходит Евро Спорт, 20:30
Фигуранты дела о массовом отравлении пытались уничтожить продукцию Общество, 20:27
Энергодар остался без света после атаки дрона Общество, 20:17
Что нужно бизнесу, чтобы развиваться на маркетплейсах: основные тренды РБК И МТС Банк, 20:17
Допущенная на Олимпиаду россиянка отказалась ехать в Париж Спорт, 20:15
Максимум разделов с выгодой от 9 720 ₽
Оформите подписку РБК Pro со скидкой до 26 июня
Подробнее
Бежавший в Норвегию экс-командир ЧВК «Вагнер» получил срок Политика, 20:03
Даниил Медведев проиграл 42-й ракетке мира на турнире в Германии Спорт, 19:50
Что нужно знать франчайзеру, чтобы не попасть под удар ФНС РБК Франшизы, 19:42
Хулиганы облили оранжевой краской камни Стоунхенджа. Видео Политика, 19:41
Может ли миграционная реформа Байдена рассорить США и Мексику Политика, 19:38
ФАС выявила сговор по ценам на бензин и дизтопливо в ХМАО Общество, 19:37
Франшиза компьютерных клубов GODJI Cyber Lounge открыла клуб в Дубае РБК Франшизы, 19:32