SEC США подала иск к крупному криптовалютному маркетмейкеру Cumberland

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск к крупному криптовалютному маркетмейкеру Cumberland DRW, следует из пресс-релиза агентства. Регулятор обвинил компанию в том, что та действовала как незарегистрированный дилер, предлагая и продавая криптоактивы на сумму более $2 млрд в качестве ценных бумаг.

Cumberland основана в 2014 году как криптоподразделение чикагской фирмы DRW Holdings, известной своей торговлей деривативами на традиционном финрынке. Компания-ответчик предоставляет ликвидность на ведущих централизованных и децентрализованных криптобиржах, а также является маркетмейкером нескольких американских биржевых биткоин-фондов (ETF).

Некоторые из криптовалют, с которыми работает Cumberland, были классифицированы регулятором как незарегистрированные инвестиционные контракты, из-за чего они попадают под компетенцию SEC. Среди этих активов — POL (POL), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) и Filcoin (FIL).

«Федеральные законы о ценных бумагах требуют, чтобы все дилеры всех ценных бумаг регистрировались в комиссии, и те, кто работает на рынках криптоактивов, не являются исключением», — цитирует Bloomberg исполняющего обязанности главы подразделения SEC по криптоактивам и кибербезопасности Хорхе Тенрейро.

Cumberland предлагает такие услуги, как внебиржевая торговля, деривативы и двусторонние опционы. В SEC утверждают, что компания нарушила правила регистрации, разработанные для защиты инвесторов, и заработала на этом миллионы.

Через онлайн-платформу Marea Cumberland «предоставляет котировки и ведет торговлю с более чем 1,5 тыс. состоятельных частных лиц и организаций, включая видных участников криптоиндустрии», говорится в документах. SEC требует судебного запрета на деятельность Cumberland, а также возмещения «незаконно» полученной прибыли и выплаты штрафа.

В ответ на поданный иск в Cumberland заявили, что они в течение пяти лет вели «добросовестные» переговоры с SEC по вопросу отнесения криптовалют к ценным бумагам, предоставили регулятору «десятки письменных заключений и заявлений, подготовили тысячи страниц материалов» и проводили многочасовые консультации.

Cumberland зарегистрировалась как дилер по требованию SEC еще в 2019 году, но после этого в комиссии заявили, что эта лицензия дает право на работу только с биткоином и Ethereum, говорится в сообщении. По мнению компании, такой подход регулятора «ставит под сомнение то, что руководство по входу на рынок и регистрации было предоставлено добросовестно».

«Действия SEC напоминают об «Уловке-22», так как возможность «прийти и зарегистрироваться» на самом деле всего лишь мираж», — заявили в Cumberland.

В компании заявили, что соблюдают все известные правила и нормы и готовы защищаться от «чрезмерного рвения» регулирующих органов. В Cumberland отметили, что уже выиграли судебное разбирательство, когда глава SEC Гэри Генслер был председателем Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

Иск к маркетмейкеру стал последним в череде тяжб, возбужденных SEC против криптоиндустрии за последние годы. Множество крупных криптоплатформ, включая Binance, Kraken, Coinbase, Consensys и Uniswap, становились объектами расследований регулятора.

Ранее на этой неделе биржа Crypto.com подала иск к SEC. Платформа заявила, что перед этим получила уведомление, указывающее на намерение регулятора подать в суд на нее за незаконную деятельность с ценными бумагами в виде криптовалют.

Курс биткоина обновил минимум с середины сентября. Что произошло на рынке

Криптобиржа OKX официально открылась для инвесторов из ОАЭ

В России создали соответствующий законам сервис хранения криптовалют

«Недоумение на рынке». Что будет с ценой биткоина