Неочевидные тонкости судебного процесса по делу FTX. Разбор юристов

Более 100 репортеров и зрителей собрались вечером 4 октября в одном из самых больших зданий федерального суда Манхэттена, чтобы взглянуть на бывшего главу рухнувшей криптобиржи FTX. 31-летнего Сэма Бэнкмана-Фрида обвиняют в обмане клиентов, инвесторов и кредиторов на миллиарды долларов.

Судебное разбирательство будет длиться около полутора-двух месяцев. И если Бэнкмана Фрида признают виновным, то ему по совокупности обвинений грозит более 100 лет тюрьмы.

Юристы объяснили «РБК-Крипто», в чем состоит суть дела, описали позиции сторон обвинения и защиты, а также пояснили, по какому принципу отбирались присяжные.

История разоблачения «криптогения»

В 2021–2022 годах FTX была одной из крупнейших платформ на крипторынке, а ее основатель Сэм Бэнкман-Фрид имел репутацию «криптогения» с состоянием в размере $24 млрд и входил в топ-100 самых влиятельных людей в мире 2022 года по версии Time, напомнила юрист, эксперт образовательной платформы Moscow Digital School Екатерина Ипполитова.

А уже в декабре 2022 года Бэнкман-Фрид был арестован на Багамах, отметила юрист, и в 2023 году ему предъявлено восемь пунктов обвинения, в том числе в мошенничествах, в сговоре с целью отмывания денег, в сговоре с целью нарушений финансирования избирательной кампании.

Причины краха FTX пояснил главный юрисконсульт практики интеллектуальной собственности юридической компании «ЭБР» Кирилл Ляхманов.

«Финансовыми инструментами можно торговать с применением плеча; это заемные средства, которые выдаются трейдеру в обмен на право продажи актива. В общих чертах: если вы взяли 50 руб. плеча и не выплатили их с процентами, брокер (биржа) может продать ваш актив и оставить прибыль себе. Как правило, брокер в плюсе: правда, все может пойти не так, если цена актива вдруг упадет ниже тех самых 50 руб., и тогда брокер окажется в минусе. Если таких сделок будет много, у брокера быстро закончатся собственные средства», — говорит эксперт.

Биржа FTX предоставляла плечо для торговли криптовалютой. Сама по себе торговля криптовалютами с плечом высокорисковая, но она не запрещена напрямую, объясняет Ляхманов. По его словам, нюанс в том, что в качестве обеспечения для плеча FTX использовала собственную криптовалюту, стоимость которой зависит от того, насколько у FTX хорошо идут дела. Пока у биржи все хорошо — никаких проблем нет, но как только что-то идет не так, появляется прямая связь: чем хуже идут дела, тем меньше стоит заемный актив, тем хуже идут дела и так далее, говорит Ляхманов.

Осенью 2022 года стало известно, что один из крупнейших клиентов FTX — это фонд Alameda Research, принадлежащий самой же группе FTX, говорит юрист. По его словам, как только информация стала публичной, люди начали продавать криптовалюту и брокер потерял все ликвидные средства.

Параллельно выяснилось, что у Сэма Бэнкман-Фрида была возможность произвольно изменять отчетность как биржи, так и фонда с помощью технической лазейки, у платформы не существовало комплаенс-системы, а ликвидные активы FTX в размере $1,4 млрд выводились через различные криптокошельки, добавил Ляхманов.

Юрист отметил, что, несмотря на то что Бэнкман-Фрид обещал потратить на пожертвования демократической партии США более миллиарда долларов в 2024 году, его поместили под арест и обвиняют в отмывании денег, мошенничестве и еще нескольких правонарушениях. При этом эксперт добавил, что за год нахождения под домашним арестом молодой бизнесмен успел нарушить условия залога, попытаться надавить на свидетелей и притвориться сумасшедшим.

Отличительные особенности процесса

Признание вины

Большое количество уголовных дел в США заканчивается признанием вины обвиняемым и его сделкой со следствием до стадии судебного разбирательства, рассказала Ипполитова. По ее словам, это позволяет обвиняемым существенно снизить срок возможного наказания.

Сэм Бэнкман-Фрид свою вину не признал и собирается доказывать свою невиновность, что в случае негативного для него исхода в разы увеличит размер возможного наказания, пояснила эксперт.

«Совокупный потенциальный срок лишения свободы в случае признания его виновным по всем восьми пунктам может составить до 115 лет лишения свободы», — говорит юрист.

Презумпция невиновности

Ипполитова напомнила, что, поскольку в Штатах действует презумпция невиновности, стороне обвинения нужно будет доказать виновность Сэма Бэнкмана-Фрида. Это звучит логично и просто, но в действительности это не совсем так, считает эксперт.

Именно на обвинение возложена обязанность максимально понятным языком донести до присяжных не только суть устройства финансовых операций биржи и преступность («неправильность») действий со стороны обвиняемого, но и как-то попробовать объяснить особенности технологического устройства процесса, ведь и биржа и фонд были криптовалютными, пояснила Ипполитова. По ее мнению, это интересно — посмотреть, как в перспективе будет раскрыт этот момент, так как в первых допросах стороной обвинения технологический вопрос пока аккуратно «обходился».

Присяжные

Такого рода дела рассматриваются с участием судов присяжных, говорит Ипполитова. Юрист пояснила, что решение о виновности или невинности ответчика определит состав присяжных из отобранных десяти женщин и двоих мужчин, который проанализирует доводы сторон и решит, какой версии событий они верят: обвинения или защиты.

4 октября перед началом первого судебного заседания был завершен процесс отбора присяжных (voir dire). Опрос voir dire, переводящийся с французского как «говорить правду» представляет собой опрос кандидатов в присяжные заседатели на предмет выяснения того, смогут ли лица, отобранные в состав присяжных, оценивать доказательства честно и беспристрастно, рассказала эксперт.

Она пояснила, что процесс отбора происходит следующим образом: стороны задают потенциальным присяжным общие вопросы, начиная от их религиозных убеждений, заканчивая потенциальными финансовыми трудностями, которые могут осложнить их участие в судебном процессе. По словам Ипполитовой, в этом конкретном случае, например, отсеивались лица, чьи близкие потеряли много денег, инвестируя в криптовалюту, по причине сомнений в их беспристрастности при рассмотрении данного дела.

Позиции сторон обвинения и защиты

Обвинение

Обвинение утверждает, что, взяв вклады клиентов FTX, Бэнкман-Фрид использовал миллиарды долларов в различных целях, говорит Ипполитова. В пример юрист привела траты на собственные нужды Бэнкмана-Фрида (дом на Багамах за $200 млн), на поддержку деятельности FTX, на венчурные инвестиции и оплату операционных расходов Alameda.

Одной из статей расходов была сумма свыше $100 млн, которую он направил на финансирование избирательных кампаний с целью влияния на регулирование криптовалюты, говорит юрист.

Также она отметила, что экс-глава биржи посвящал аудиторов и инвесторов в свою деятельность далеко не полностью, составляя для них ложную финансовую отчетность.

«Обвинение отмечает, что, как руководитель FTX, он в своей риторике постоянно делал акцент, что биржа уделяет особое внимание обеспечению защиты инвесторов и в качестве основного принципа отделяет активы клиентов от своих собственных на всех платформах», — сказала Ипполитова.

Когда же у компании начались финансовые проблемы и многие клиенты захотели вывести средства из FTX, Бэнкман-Фрид стал убеждать инвесторов в сохранности их средств и предоставлять ложную информацию кредиторам Alameda, чтобы получить отсрочку по кредитам, добавила эксперт.

Она пояснила, что в итоге он частично погасил задолженность перед кредиторам Alameda за счет средств клиентов FTX — это ему удалось благодаря функциям, встроенным по его указанию в код и программное обеспечение биржи.

Однако, по словам Ипполитовой, в конечном счете сотни миллионов долларов не были выплачены кредиторам Alameda, а выдача средств клиентам FTX прекратилась, в результате чего клиенты понесли миллиардные убытки.

Защита

Пока позиция защиты на текущей стадии в полной мере не показана, раскрываться она будет более полно по ходу процесса, говорит Ипполитова. В то же время, по словам эксперта, основная идея защиты Сэма Бэнкмана-Фрида ясна: она заключается в опровержении обвинения и представлении ответчика как перегруженного работой руководителя, принимавшего добросовестные решения и построившего два многомиллиардных бизнеса всего за несколько лет.

Представители защиты настаивают, что к банкротству криптоброкера и множества его клиентов привело не мошенничество, а несколько случайных ошибок, а Бэнкман-Фрид «на самом деле просто парень, который хотел как лучше», согласен Ляхманов.

Он также пояснил, что все остальные топ-менеджеры и руководители FTX и Alameda Research признали себя виновными и будут выступать как свидетели обвинения. А адвокаты Бэнкмана-Фрида попытаются представить его «жертвой» его бывших партнеров по бизнесу, добавила Ипполитова.