ЦБ вынес предупреждение руководству банка JPMorgan в России
Центробанк привлек к административной ответственности руководство банка JPMorgan Chase в России. Соответствующее сообщение размещено на сайте регулятора.
Основанием для этого стала ч.1 ст. 15.27 КоАП (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Первая часть этой статьи касается нарушений, не повлекших непредоставления сведений о подозрительных операциях регулятору.
Статья предусматривает два вида санкций для должностных лиц — штраф и вынесение предупреждения. В соответствии с номером постановления руководству банка вынесено предупреждение.
Постановление о привлечении руководства банка к административной ответственности было принято 3 октября. В силу оно вступило 30 декабря.
«Недавно ЦБ проводил регулярную проверку и в ходе проверки выявил, что в правилах внутреннего контроля отсутствуют некоторые формулировки и положения, которые ЦБ считает обязательными. Это были чисто технические недочеты. Никаких серьезных нарушений ЦБ не выявлял. Регулятор на них указал, и в банке немедленно исправили правила внутреннего контроля, чтобы они соответствовали требованиям законодательства и Банка России», — прокомментировала РБК решение Центробанка начальник отдела внешних связей JPMorgan в России Наталья Щетинина.
JPMorgan Chase в России — «дочка» американской финансовой корпорации JPMorgan Chase & Co. Его президентом с 2012 года является Ян Таровский. В России банк оказывает услуги только юридическим лицам.
Как новое поколение недропользователей меняет золотодобычу: кейс «Золото Дельмачик»
Отдохнуть и полечиться. Какие туристические проекты запускались
в 2023 году в России
