БКС объявил сбор заявок на обмен замороженных акций США на бумаги «Сбера»

В понедельник, 1 декабря, БКС разместил сообщение о начале приема заявок на обмен заблокированными активами. В октябре российские инвесткомпании в частном порядке начали подготовку к этой процедуре. Схема предполагает, что брокер сам находит иностранного контрагента, договаривается с ним об условиях, берет на себя обязательства по получению всех необходимых разрешений от властей, а также взимает вознаграждение с клиента. Одним из брокеров, кто выступил с подобной схемой, был БКС, писали «РБК Инвестиции».

Как следует из публикации на сайте брокера, предъявить к обмену можно не все бумаги США, а только определенные, которые хранились по схеме СПБ — НРД — Euroclear. Еврооблигации не участвуют. Полный список допущенных активов выглядит следующи образом:

• AT&T Inc.;
• Alibaba Group Holdings Ltd.;
• Alphabet Inc.;
• Alphabet Inc.;
• Amazon com;
• Apple Inc.;
• Baidu Inc.;
• he Boeing Company;
• Coinbase Global;
• Delta Air Lines Inc.;
• Meta Platforms (деятельность компании признана экстремистской и запрещена в России);
• General Electric Co;
• Microsoft Corp;
• MicroStrategy Inc.;
• Netflix Inc.;
• NVIDIA Corp;
• Palantir Technologies;
• PayPal Holdings Inc.;
• Royal Caribbean Cruises;
• SPDR Gold Trust;
• TAL Education Group;
• Tesla Inc.;
• Uber Technologies Inc.;
• UNITED AIRLINES HOLDINGS Inc.;
• Vipshop Holdings Ltd.

Принять участие в обмене могут те клиенты, которые держали бумаги через БКС по состоянию на 17 ноября 2022 года и владели ими на 2 июня 2022 года. Владельцы ИИС также могут участвовать.

В обмен на заблокированные активы США россияне получат бумаги Сбербанка, которые потом можно будет свободно продать. Число акций «Сбера», предназначенных к зачислению, будет определяться делением стоимости замороженных бумаг США в долларах на котировку «Сбера», умноженную на курс рубля к доллару от ЦБ. При определении стоимости все котировки и курсы берутся на дату, предшествующую дате сделки.

С 1 по 21 декабря инвесторам нужно подписать согласие на обработку персональных данных и поручение на участие в обмене. Эти документы появятся в личном кабинете брокера. Если у клиента несколько бумаг, которые он хочет обменять, то для каждой необходимо подписать отдельное поручение.

Комиссии БКС различаются в зависимости от суммы сделки. Если стоимость предъявленных к обмену бумаг меньше ₽100 тыс., то вознаграждение составит ₽1. Если больше ₽100 тыс., то 5% от стоимости бумаг в рублях по курсу ЦБ.

Осенью стало известно, что некоторые российские брокеры начали подготовку к новой волне обмена заблокированными активами. Если в 2024 году этот процесс был централизованным и имел единого оператора — брокера «Инвестиционная палата», то сейчас разные брокеры в частном порядке начали подготовку к обмену. Примерно в одно и то же время инвесторы, в частности, получили предложения от БКС, «КИТ Финанса» и «Инвестиционной палаты».

Некоторые эксперты, ознакомившись с условиями новой волны обмена, восприняли их скептично, так как для проведения одной такой сделки придется получить разрешения от нескольких западных регуляторов, а также от российской правительственной комиссии. Инвестиционные аналитики в свою очередь обратили внимание на риск навеса, поскольку инвесторы, длительное время державшие заблокированные бумаги, могут одномоментно продать в рынок те активы, которые получат в случае успешного обмена.