ЦБ уличил бизнесменов из Перми в манипулировании активами на Мосбирже
Банк России выявил факты манипулирования на срочном и фондовом рынках Мосбиржи бизнесменами из Пермского края, следует из сообщения на сайте регулятора. Как уточняет ЦБ, они были совершены физическими лицами — Матыцыным В. А. и Касимовым О. Р. (имена и отчества в релизе не раскрываются) — и компаниями ООО «НКК-Паритет», ООО «Инвест-Профи» и ООО «ИнвестАльянс». В период с 14 января 2020 года по 29 мая 2023-го они проводили взаимные операции с рядом финансовых инструментов на бирже.
Согласно данным системы «СПАРК-Интерфакс», ООО «Инвест-Профи» зарегистрировано в Пермском крае, его 100%-ным владельцем является Матыцын Владимир Александрович. Его имя полностью совпадает с инициалами Матыцына В. А., указанными в пресс-релизе ЦБ.
В свою очередь, Осман Раимович Касимов имеет 100% в ООО «ИнвестАльянс» и 33,33% в ООО «НКК-Паритет». Обе компании также зарегистрированы в Пермском крае. Его имя совпадает с указанным в релизе регулятора «Касимовым О. Р.».
Среди инструментов, которыми совершались манипуляции на фондовом рынке, были:
- акции «ЭЛ5-Энерго»;
- «ЭсЭфАй» (SFI);
- ЛУКОЙЛа;
- ВТБ;
- Сбербанка;
- «Сургутнефтегаза» (привилегированные).
На срочном рынке:
- фьючерсы на палладий (PLD-3.20, PLD-9.20 и PLD-3.22), на платину (PLT-9.21, PLT-12.21, PLT-3.22, PLT-6.22),
- на алюминий (ALMN-3.22, ALMN-5.22, ALMN-8.22), на никель (Nl-3.22), цинк (Zn-3.22, Zn-4.22), серебро (SILV-6.22, SILV-12.22);
- на природный газ (NG-2.21);
- на валютные пары USD/RUB (Si-12.23) EUR/RUB (Eu-6.21), CNY/RUB (CNY-9.22);
- на акции ВТБ (VTBR-6.22), «Полиметалл Интернэшнл» (POLY-9.22), «Сургутнефтегаза» (SNGP-9.22);
- маржируемый колл-опцион на фьючерсные контракты валютную пару USD/RUB (Si-9.22, Si-9.22).
ЦБ уточняет, что нарушители выбирали преимущественно низколиквидные финансовые инструменты и выставляли встречные заявки на совершение сделок с минимальной разницей во времени. При этом в большинстве случаев значения цен и количество инструментов были идентичными. Такая схема минимизировала возможность удовлетворения заявок одного из лиц иным контрагентом, который не входил в состав нарушителей. «Совершенные лицами сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов (объема)», — уточняет регулятор.
По итогам проверки Центробанк направил в адрес нарушителей предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банк России уже не раз выявлял случаи манипулирования рынком на организованных торгах. В апреле прошлого года регулятор сообщал, что обнаружил четыре пары трейдеров, которые в конце 2022-го — начале 2023 года совершали взаимные сделки с фьючерсными контрактами на некоторые валютные пары и акции, а также металлы и индексы. В июле 2024-го Банк России выявил случаи манипулирования рынком для победы в конкурсе «Лучший частный инвестор — 2022», который Мосбиржа проводила в конце 2022 года.
Глава ЦБ Эльвира Набиуллина ранее отмечала, что штрафы за манипулирование рынком нужно повысить, они должны зависеть от объема нанесенного ущерба. «Штрафы за манипулирование у нас просто катастрофически низкие — ₽5–10 тыс. Это ни о чем. На наш взгляд, штрафы здесь нужно повышать, то есть они должны зависеть от объема ущерба от этого манипулирования», — говорила Набиуллина.
В конце 2024 года президент Владимир Путин поручил рассмотреть вопрос о повышении порога для уголовной ответственности за неправомерное использование инсайда и манипулирование рынком до ₽100 млн. Сейчас крупный размер убытков, который предполагает уголовное наказание, начинается от ₽3,75 млн. Позднее «Интерфакс» выяснил, что на соответствующие поправки, разработанные Госдумой, Минюст дал негативный отклик. В ведомстве считают, что предложенное депутатами повышение порогов ущерба по статьям о манипулировании рынком и инсайде приведет к декриминализации значительной части таких правонарушений и затруднит их выявление.
Читайте «РБК Инвестиции» в Telegram.